新華財經(jīng)北京8月8日電 8月8日，記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會近日在行業(yè)內(nèi)部將某公司因未按規(guī)定報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員信息而被嚴(yán)肅處理的情況進行了通報。

證監(jiān)會機構(gòu)部在監(jiān)管通報中表示，從通報的案例情況來看，仍有個別行業(yè)機構(gòu)對離職人員聘任及管理工作認(rèn)識不夠、重視不足。證監(jiān)會機構(gòu)部重申了對機構(gòu)的監(jiān)管要求，同時督促各證監(jiān)局從四個方面著手，進一步做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，強化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)。

(資料圖)

違規(guī)聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員遭處罰

監(jiān)管通報顯示，2023年7月，證監(jiān)局對A公司進行專項核查，發(fā)現(xiàn)其存在以下違反《關(guān)于依法嚴(yán)格做好證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員任職管理及廉潔從業(yè)相關(guān)工作的通知》的問題：一是未按規(guī)定向證監(jiān)局報送聘任證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員的信息；二是未針對性建立健全離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制、完善廉潔從業(yè)制度。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時整改，盡快啟動內(nèi)部問責(zé)。

上述問題反映出A公司合規(guī)意識淡薄，人員聘任和管理的主體責(zé)任履行情況存在明顯缺陷，公司相關(guān)人員負(fù)有直接責(zé)任。依據(jù)核查事實，根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)局對公司和相關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函的監(jiān)管措施，并約談公司主要負(fù)責(zé)人，督促公司及時整改，盡快啟動內(nèi)部問責(zé)。

證監(jiān)會機構(gòu)部在通報中重申了對證券基金經(jīng)營機構(gòu)的五項監(jiān)管要求：

一是嚴(yán)格落實“五個嚴(yán)禁”要求，強化對離職人員的任職規(guī)范及廉潔從業(yè)管理。二是強化任職審查，對離職人員是否符合離職回避規(guī)定進行實質(zhì)性審查，對不符合規(guī)定的不予聘任。三是強化日常管理，離職人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制要寫進制度、有效執(zhí)行、落到實處。四是加強自查自糾，強化問責(zé)追責(zé)，發(fā)現(xiàn)部門或人員違反相關(guān)規(guī)定，從嚴(yán)追究責(zé)任并及時報告。五是高質(zhì)量完成備案及信息報送，建立健全離職人員信息臺賬，離職人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他職務(wù)的，或離職人員職務(wù)發(fā)生變動的，應(yīng)按照要求在董監(jiān)高備案報告系統(tǒng)的離職人員任職管理模塊中，及時履行備案、報告程序，同時確保信息真實、準(zhǔn)確、完整。

四舉措強化離職人員監(jiān)管

證監(jiān)會機構(gòu)部要求各證監(jiān)局要根據(jù)上述案例暴露出的問題，舉一反三，進一步做好離職人員任職及從業(yè)人員廉潔從業(yè)監(jiān)管各項工作，切實履行一線監(jiān)管責(zé)任，強化從嚴(yán)監(jiān)管的壓力傳導(dǎo)。

一是嚴(yán)把信息報送質(zhì)量關(guān)。對轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)報送的離職人員信息及任職情況，要結(jié)合日常監(jiān)管、信訪舉報、輿情線索等認(rèn)真核實，確保信息報送真實、準(zhǔn)確、完整。建立健全轄區(qū)離職人員信息臺賬，及時掌握人員變動情況，按要求定期向機構(gòu)部匯總報送。

二是把好人員備案入口關(guān)。在辦理經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員任職備案時，對涉及離職人員的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定，對其離任時間、任職經(jīng)歷等進行實質(zhì)性審查，作出實質(zhì)性判斷。需其他轄區(qū)證監(jiān)局、會管單位或會內(nèi)相關(guān)部門協(xié)助的，要及時溝通，發(fā)揮合力。

三是加大現(xiàn)場檢查力度。要將《任職管理通知》落實情況納入本年度董監(jiān)高及從業(yè)人員管理專項檢查的重點檢查內(nèi)容，以查促改，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題從嚴(yán)處理。各證監(jiān)局要在合理年限內(nèi)完成對轄區(qū)全部證券基金經(jīng)營機構(gòu)落實《任職管理通知》情況的現(xiàn)場檢查，確保機構(gòu)建制執(zhí)制取得實效、人員信息報送真實準(zhǔn)確完整。現(xiàn)場檢查覆蓋情況應(yīng)在年度總結(jié)報告中體現(xiàn)。

四是依法嚴(yán)肅問責(zé)追責(zé)。核查或現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)機構(gòu)漏報、錯報、瞞報的，或者發(fā)現(xiàn)離職人員存在違反從業(yè)限制或廉潔從業(yè)規(guī)定的，要依法從嚴(yán)從重處理，督促機構(gòu)及時整改，堅持機構(gòu)和人員“雙罰”。對于主動自查自糾的機構(gòu)，可酌情減輕或免于處理。